因未按规履行客户身份识别义务 淄博淄川农商行违法被罚25万元

中国人民银行济南分行昨日公布的人民银行淄博中支行政处罚信息公示表(淄银罚字〔2019〕第4号)显示，淄博淄川农村商业银行股份有限公司存在

2019-07-03 14:06:29

申万宏源湖北公司负责人被罚 因未按规定履行客户身份识别

中国人民银行武汉分行网站昨日公布的行政处罚决定书(武银罚字〔2019〕第17号、18号)显示，申万宏源证券有限公司湖北分公司未按照规定履行客

2019-07-03 14:10:06

交通银行郑州违法未按规定识别客户身份 遭央行处罚30万元

10月17日，中国人民银行郑州中心支行网站发布行政处罚信息显示，交通银行股份有限公司郑州未来支行未按规定履行客户身份识别义务，对单位罚

2018-10-18 15:41:23

珠江人寿遭央行罚款28万元 因未按规定履行客户身份识别义务

因未按规定履行客户身份识别义务，珠江人寿保险股份有限公司近日遭中国人民银行广州分行罚款28万元。广州银罚字〔2019〕10号行政处罚书显示

2019-05-27 13:39:32

珠江人寿未按规定履行客户身份识别义务 1责任人遭罚

因未按规定履行客户身份识别义务，珠江人寿保险股份有限公司近日遭中国人民银行广州分行罚款28万元。广州银罚字〔2019〕10号行政处罚书显示

2019-05-27 13:39:37

莱商银行聊城分行未按规定履行客户身份识别义务 被罚30万元

11月15日，中国人民银行济南分行发布的聊银罚字〔2018〕3号行政处罚书显示，因未按规定履行客户身份识别义务，莱商银行股份有限公司聊城分

2018-11-15 16:14:47

陕西陇县农商行未按规定开展客户身份识别工作 两责任人被罚

近日，中国人民银行西安分行发布的宝银罚〔2018〕4号行政处罚书显示，经查，陕西陇县农村商业银行股份有限公司存在未按反洗钱法律法规开展

2018-12-19 10:25:30

华夏银行鞍山分行因未按规定保存客户身份资料领央行罚单

近日，中国人民银行官网发布鞍山市中心支行对华夏银行股份有限公司鞍山分行开出的(鞍)银罚字[2018]第5号行政处罚书。处罚公告显示，华夏银

2019-01-14 15:57:47

工银安盛人寿客户身份识别现漏洞等两宗违法 遭罚62万

中国人民银行西安分行网站昨日公布的行政处罚信息公示表(西银管罚字〔2019〕第4号、5号)显示，工银安盛人寿保险有限公司陕西分公司存在未按

2019-01-29 11:19:57

东兴证券成都违法未按规定履行客户身份识别 遭罚22.5万

中国人民银行成都分行网站昨日公布的行政处罚信息公示表((成银营)罚字〔2019〕第2号)显示，东兴证券成都二环路南二段证券营业部存在未按规

2019-01-29 11:20:53

中华财险苍溪违反反洗钱法 未按规定履行客户身份识别

中国人民银行成都分行网站昨日公布的行政处罚信息公示表(广银罚字〔2019〕1号)显示，在2017年1月1日至2017年12月31日期间，中华联合财产保

2019-01-29 11:48:24

工银安盛人寿两宗违法遭罚62万 客户身份识别现漏洞

中国人民银行西安分行网站昨日公布的行政处罚信息公示表(西银管罚字〔2019〕第4号、5号)显示，工银安盛人寿保险有限公司陕西分公司存在未按

2019-01-29 14:04:48

海通证券四川客户身份识别现漏洞等两宗违法，遭罚40万

中国人民银行成都分行网站近日公布的行政处罚信息公示表(成银罚字〔2019〕7 号)显示，海通证券股份有限公司四川分公司存在未按规定履行客

2019-01-31 09:32:28

永安财险营口违法遭罚 未按照规定保存客户身份资料

中国人民银行沈阳分行网站昨日公布的行政处罚信息公示表(营银罚字[2019]第3号)显示，永安财产保险股份有限公司营口中心支公司存在未按照规

2019-02-27 13:55:07

寿险业反洗钱罚金占七成、客户身份识别不到位“屡教不改”，保险业如何进一步吹响反洗钱号角？

寿险业反洗钱罚金占七成、客户身份识别不到位“屡教不改”，保险业如何进一步吹响反洗钱号角？保险业反洗钱严监管力度不减。2022年1月12日，北

2022-01-13 17:05:09

千万反洗钱罚款寿险公司占七成 违规识别客户身份仍是祸根

保险业反洗钱严监管力度不减。2022年1月12日，北京商报记者梳理发现，央行2021年对保险业开出的反洗钱罚金依旧超千万，合计罚没金额1267 35万元，比20

2022-01-13 17:05:43